办理私募基金备案操作流程详解

私募投资基金一样可用“静默期”规定，也就是从公募基金公司辞职的私募基金经理3个月内禁止在私募投资基金从业项目投资、科学研究、买卖等业务。

6.私募投资基金的募资方法

私募投资基金应该以非公开方法给投资者募资，不得公开或变向公布募资：1）严格控制投资人总数：单只私募基金投资者总数总计不能超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律的规定特殊总数。合作经营型、有限责任公司型基金投资者总计不能超过50人，契约型、股权公司型基金投资人总计不能超过200人。

2）严格控制募资方法：不能根据书报刊、广播电台、电视机、网络等大众传播媒体或是专题讲座、研讨会、讨论会和通告、宣传单、手机信息、手机微信、博主和电子邮箱等形式，向不特定对象宣传推介。

7.管理层职位证明应提交满足条件的劳动合同书、社保缴费证明。

8.私募基金管理人的高管人员：（一）不可在一般关联私募基金公司做兼职。（二）在关联性私募基金公司兼职的，研究会有权要求其表明在联系组织兼职的合理化、胜任力、怎样平等对待服务目标等，研究会密切关注在好几家关系组织兼职的高管人员履职。

9.从业者年纪过小一般不能，研究会会认为欠缺有关工作经验。

10.机制和规章是必备的。制度文件包含但是不限于（视实际业务种类来定）经营风险控制制度、信息披露制度、公司内部结构交易明细规章制度、预防内部交易、利益输送的投资交易规章制度、合格投资人风险揭示规章制度、合格投资人内部结构审核流程及管理制度、私募投资基金宣传推介、募资有关管理制度，及其适用私募基金证券基金业务正当竞争规章制度、人员交易证劵申请等制度。

11.管理员并没有经营年限的需求。

12.事实上传的前台接待照片里名字与申请办理名字不符合，需整顿。

13.注册实际经营地不一致，侓师要如实陈述并说明原因。

14.组织已创立满一年务必递交上一年财务审计报告，要是没有满一年，有的话也可以提交。假如备案了，每一年务必提交。

15.法律意见书有效期限要在备案递交前一个月内。

16.办理组织投资人不出任管理层，需要在法律意见书中表明申请办理机构股东怎样在不出任公司高管的情形下参加企业管理经营。若不参加企业管理经营需出示盖上公司印章确认的表明。

17.需要在意向书中详细描述申请办理组织高层管理人员、精英团队劳动者在有关投资行业的业务能力，承担风控工作高管与员工要特别证明其有关工作的业务能力。如涉及到有关历经或投资经验，需进一步给予证明文件。（如有关管理规模，历史时间销售业绩，从业经历等）

18.法律意见书不但需核查组织工商注册的企业经营范围，也应当通过现场走访调查和网站搜索等渠道核查实际实施的业务经营状况，详细描述网络舆情信息，并排明财务尽职调查全过程。

19.法律意见书时应详细说明实缴资本和自有资金运营状况；对其企业运营场地，办公条件，工作人员，投资决策流程做出详细描述。

20.变更业务范围，不用出示法律意见书，公司变更之后，在研究会升级就可以。

21.各种私募基金管理人，其高层管理人员均理应获得证券从业资格，担任非私募基金证券基金业务流程的各种私募基金管理人，起码2名高层管理人员理应获得证券从业资格。私募基金证券基金至少3名管理层。依据现阶段备案实际操作，私募投资基金（不区别股份或证券等）规定两位从业资格证高管就可以。

22.证劵基金托管人一定要加入会员，股份和创业投资没做强制规定。

23.仅有大股东变动，才做重大变更。小股权变更，仅仅一季度升级事宜。

24.与此同时变动法人代表、控股股东、大股东或变更事宜互相关联，能够出示一份重点法律意见书，但法律意见书时应表明互相关联状况，分别就报请更改的各种事宜逐一表达意见。

25.机构合规风控不得参与本机构投资业务。

26.公司股东提议全是我国境内普通合伙人或个人，不可能是公务员、国企工作员等。

27.初次备案登记前尽量不要设立分支机构，待备案登记结束后按照实际必须开设。

28.信息报送：每月完成后5个工作日内升级私募基金证券基金信息内容，包含经营规模、基金单位净值、投资人总数等。每个季度完成后10个工作日内升级私募股权投资基金信息，涉及认缴制经营规模、投资人总数、关键投资目标等。每年完成后20个工作日内升级私募基金管理人、公司股东或合作伙伴、高管人员及其他从业人员、所的管理私募投资基金等基本资料。每年4月底前，通过平台填写经审计的财务报表。

29.每一个备案登记信息内容递交有5次更正机遇，5次之后，要面临3个月的锁定期没法重新进行备案登记。

30.外商独资企业和合资企业私募证券基金监督机构所提供的备案申报材料完善的，也可以进行备案登记