私募基金备案办理流程 找我们

《证券投资基金法》非公开募资证券基金列入调节范畴，私募基金备案办理流程规定私募证券基金管理员按照规定向股票基金产业协会执行登记，申请办理私募基金备案。2013年6月，中央编办出文确立由证监会承担私募股权投资基金监管。经中央编办允许，证监会受权中基协负责私募基金管理员登记和私募基金备案并执行自律监管职责。由此，中基协建立了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，确定了私募基金管理员登记和私募基金备案程序及要求，对私募基金业务内容开展自律管理。私募基金备案办理流程

《办法》明确了私募基金托管人备案、私募基金备案办理流程基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等上的要求。

私募基金托管人备案层面，《办法》规定私募基金管理员应向中基协执行登记并申请变成中基协VIP。私募基金管理员在开展电子器件填报的与此同时，要递交书面形式备案登记承诺书。除存有延缓备案的情形外，备案申报材料完善的，中基协自搜集备案原材料之日起20个工作日内，以根据网站公示私募基金管理员基本概况的形式，为私募基金管理人受理登记。私募基金备案办理流程

私募基金备案层面，《办法》规定私募基金管理员在私募基金募集结束之日后20个工作日内，根据私募基金登记备案查询系统开展基金备案，并依据私募投资基金的重要投资目标标明基金类别，属实填写基本资料。中基协对备案私募投资基金信息内容予以公示。经备案私募投资基金可以办设立证劵有关帐户。

私募投资基金从业人员管理层面，私募基金托管人理应按规定向基金业协会申报高层管理人员及其他从业人员基本资料。从业私募基金业务工作的人员，除开能通过中基协组织证券从业资格测试获得从业资格证外，与其近三年从业资本管理业务，还可以定性为具备私募基金证券从业资格。针对管理者，《办法》规定诚信友善，近三年并没有重要失信记录，没被证监会采用市场禁入对策。融合从业资格证评定规章制度，《办法》明确了从业者从业培训要求。

信息报送层面，《办法》规定私募基金管理员定时和经常性申报私募投资基金运行状况。针对不同类型私募投资基金的特征，给出了差异化的按时信息报送规定：针对私募基金证券基金，规定每个月申报；针对私募股权投资股票基金，规定每个季度申报。充分考虑持续跟进我国税收政策帮扶功效的必须，规定有关股权投资公司管理员申报投资基金小微企业状况以及社会经济贡献等情况汇报。为加强领域统计分析，明确了私募基金管理方法人每本年度申报的信息。私募基金管理方法人与私募投资基金产生《办法》中规定的重大事情时，应当立即汇报中基协。

私募基金行业自律管理层面，《办法》设立了私募基金行业自律机制，确定了中基协能够对私募基金管理员以及从业者执行非现场检查和监督检查，创建征信系统，接纳举报，进行领域调解纠纷，维护保养私募基金投资者合法权利。