私募基金备案申请投资者重点要求

投资者及控股股东有关要求  

1、办理组织投资人应该以贷币资产注资。  投资人理应确保自有资金真正合理合法并且不受限于一切第三方。申请办理组织应保 证公司股权结构清楚，不应该存有股权代持情况。   投资人需具备与其说认缴资本额度相符的注资水平，同时提供对应的证实材 料。  

2、办理组织应保证股权架构简洁清楚。  不可存有为避开监管政策而产生的独特股份架构设计方案。投资人根据独特目地 媒介（SPV）间接性拥有申请办理组织股份的，应详细描述开设合理化、重要性。  

3、申报组织理应潜心主营，保证股份的稳定。  针对申请办理备案前一年内产生股东变更的，办理组织应详细描述变更原因。 如申请办理组织存有为避开投资人有关规定而产生的独特股权分配的情况，研究会依据 实质重于形式标准，谨慎审查。  4、申请办理机构投资人、控股股东不得为资产管理产品。  控股股东应一致上溯到普通合伙人、国资控股公司或集体所有制、上市公 司、受海外金融监管部门的监管境外机构。在没有任何控股股东情况下，应当由其 控股股东担负控股股东有关责任。  

5、同一控股股东开设一个新的管理员规定。  同一实控人下还有新申请办理机构，控股股东要递交新开设私募基金合理化 表明及私募基金管理人合规风控分配，理应表明设定好几个私募基金管理人的目的与合理化、业务方向差别、怎样避免同行业化市场竞争等诸多问题，同时提交集团公司有关各 私募基金管理人的合规风控分配。  

6、证券基金申请办理机构控股股东为普通合伙人，正常情况下必须具备 3 年及以上金 融领域或投资管理等方面工作经验。不具有 3 年及以上金融业或投资体系等方 面工作经历的，申请办理组织需提供材料说明控股股东怎样做好本职工作。  股份类申请办理机构控股股东为普通合伙人，正常情况下必须具备 3 年及以上金融业行 业、资本管理或拟投行业相关行业、科学研究等方面工作历经。并且不具有 3 年及以上 金融业、资本管理或拟投行业相关行业、科学研究等多个方面工作经历的，申请办理组织 需提供材料说明控股股东怎样做好本职工作。 

 7、申请办理组织关键投资人（股权比例≥25%）、控股股东理应合乎《私募 基金管理人登记须知》有关要求，不可以前从业或现阶段具体从事私募投资基金管 理发生冲突业务流程。申请办理组织别的投资人中，涉及到矛盾业务总计股权比例不可高 于 25%。研究会将穿透核查投资人、控股股东相关情况。申请办理组织关键注资 人、控股股东为自然人的，近 5 年不可从事私募基金管理发生冲突业务流程。