办理私募基金备案手续(股权投资基金备案要求)

办理私募基金备案手续(股权投资基金备案要求)

私募基金管理人：

为规范私募投资基金工作流程，维护保养投资者合法权益，促进私募投资基金行业稳定发展，根据《证券投资基金法》和中国保险监督管理委员会的授权，中国证券投资基金协会设立了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，现予发布。

 为规范私募投资基金投资项目基金业务，维护保养投资者合法权益，促进私募投资基金行业稳定发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国保险监督管理委员会(以下简称在我国证监会)有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，是一种以非公开名义向合格投资人融资设立基金项目投资，包括资产由基金管理人或者合伙制企业的监管以投资活动为主要目标成立公司或公司制企业。

第三条 中国证券投资基金协会(以下简称基金协会)按照本办法规定申办私募基金管理人办理备案及私募基金备案，对私募基金业务工作进行了自律管理。

第四条 私募基金管理人需提供私募基金登记和备案所需的文件或信息，保证所提供文件或信息信息真实性、准确性、完好性。

第二章 基金管理人办理备案

第五条 私募基金管理人需向基金协会实行基金管理人备案并申请变为基金协会VIP。

第六条 私募基金管理人申办办理备案，应当通过私募基金登记备案查询系统，确实填好基金管理人基本信息、高层管理人员及其他从业人员基本信息、自然人股东或合作方基本信息、管理基金基本信息。

第七条 办理备案申请材料不健全或者是不符合规定，私募基金管理人应依据基金协会的需要马上更改。

申办办理备案期限内，办理备案事项存有重大变动的，私募基金管理人应当及时告知基金协会并变更申请书办理备案主要内容。

第八条 基金协会可以采取提醒谈话高层管理人员、监督管理、向中国证监会及其内设机构、相关协会征询提议的方式向私募基金管理人所提供办理备案申请材料进行核查。

第九条 私募基金管理人所提供办理备案申请材料完备的，基金协会必须在收集办理备案原料之日起20个工作日内，以依据网站公示私募基金管理人基本概况的方式，为私募基金管理人审理备案。网站公示的私募基金管理人基本概况包括私募基金管理人名字的、成立年限、办理备案时间、住所、联系方式、责任人等基本信息和大部分诚信信息。

公示信息不属对私募基金管理人项目投资管理水准、持续合规情况的毫无疑问，不作为基金资产安全性保证。

第十条 经备案后私募基金管理人依规解散、被依法注销或者被依法宣告破产的，基金协会应当及时注销基金管理人办理备案。

第三章 基金备案

第十一条 私募基金管理人必须要在私募基金募集结束后20个工作日内，依据私募基金登记备案查询系统进行备案，并依照私募基金的主要投资目标标出基金类别，确实填好基金名称、财产企业规模、投资者、基金合同(资产公司章程或者股东协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘销售团队管理方案基金资产的，该公司型基金在作为股票型基金实行备案手续此外，还要作为基金管理人实行备案。