私募证券备案代办申请对控股的要求（经验、资产）

证券基金申请办理机构控股股东为普通合伙人，正常情况下必须具备 3 年及以上金 融领域或投资管理等方面工作经验。不具有 3 年及以上金融业或投资体系等方 面工作经历的，申请办理组织需提供材料说明控股股东怎样做好本职工作。  

股份类申请办理机构控股股东为普通合伙人，正常情况下必须具备 3 年及以上金融业行 业、资本管理或拟投行业相关行业、科学研究等方面工作历经。并且不具有 3 年及以上 金融业、资本管理或拟投行业相关行业、科学研究等多个方面工作经历的，申请办理组织 需提供材料说明控股股东怎样做好本职工作。 

 7、申请办理组织关键投资人（股权比例≥25%）、控股股东理应合乎《私募 基金管理人登记须知》有关要求，不可以前从业或现阶段具体从事私募投资基金管 理发生冲突业务流程。申请办理组织别的投资人中，涉及到矛盾业务总计股权比例不可高 于 25%。研究会将穿透核查投资人、控股股东相关情况。申请办理组织关键注资 人、控股股东为自然人的，近期 5 年不可从事私募基金管理发生冲突业务流程。  （六）关联企业企业有关要求  根据研究会公布的《私募基金管理人登记法律意见书指引》及其它有关规定， 分公司就是指

持仓 5%以上金融机构、上市企业及持仓 20%以上其他公司，分 支组织指企业融资设立、有固定经营地、以个人为名立即对外开放从业运营活 动、不具有法人资格，其法律责任由归属于公司承担经济实体；别的关联企业指 受同一大股东/控股股东掌控的金融企业、私募基金管理人、投资类公司、 矛盾业务流程公司、商务咨询及金融信息服务企业等。  办理组织本身理应合乎《关于加强私募投资基金监管的若干规定》有关要 求，不可直接和间接从业民间借款、担保、商业保理、当铺、融资租赁业务、信贷平台信 息中介公司、众筹项目、、、P2P、P2B、房地产业 开发设计、平台交易等任何与私募基金管理发生冲突或不相干的业务流程。申请办理组织关联企业 从业小额借贷、融资租赁业务、商业保理、融资担保公司、网络金融、当铺等矛盾业务流程 需提供一些主管机构宣布批准文档。